Hva Er Securities and Exchange Commission (SEC)?

February 28 by andy

I USA, er Securities and Exchange Commission (SEC) et føderalt byrå som regulerer salg og handel av verdipapirer og lignende investeringer. SEC beskytter investorer og fremmer markedsutvikling med sikte på å opprettholde USAs globale rolle som en økonomisk drivkraft. Byrået ble grunnlagt i 1934, som en del av et regulatorisk respons på hendelsene i børskrakket i 1929, hvor den føderale regjeringen endelig innsett et behov for regulering av investeringer i USA. Hovedkvarter i Washington, DC, SEC har en styrende stab på fem oppnevnte kommissærer og 11 regionkontorer som endre og håndheve lover angående investeringer.

En av de viktigste delene av SEC misjon er å opprettholde en gjennomsiktig marked. Etaten tungt regulerer handel av verdipapirer i USA, som pålegger selskapene å sende en rekke dokumenter i løpet av året som kan tas sammen for å gi et nøyaktig bilde av selskapets generelle økonomiske helse. Disse dokumentene er opprettholdt i en offentlig database som kan inspiseres av hvem som helst, og er lett tilgjengelig via elektronisk dokumentasjonssystem på tilsynets nettsted. SEC kan bestille en revisjon av et selskap som det mistanke av ulovlig praksis, og bringe overtredere av loven til retten.

Som en del av SECs oppdrag å beskytte investorer, regulerer byrået salg og bytte av aksjer og folk som selger dem. Aksjemeglere, forhandlere og utveksling må gå gjennom SEC og være gjenstand for periodisk inspeksjon for å sikre at de er å betjene sine kunder godt. Forbrukerne kan sende inn rapporter om urettferdig praksis med agenturet, og bør dra nytte av sin omfattende tilgjengelig dokumentasjon om børsnoterte selskaper.

SEC er også fokusert på å fremme markedsvekst gjennom vedvarende opphoping av kapital. Selskaper som er interessert i å bli børsnotert må sende dokumenter med SEC før en børsnotering, og etaten opprettholder en stor stab for å hjelpe bedrifter i samsvar med sine bestemmelser. Selskaper som må sende inn dokumenter med SEC bruke en stor database av dokumenter, som inneholder instruksjoner og regler, og kan også ta kontakt med etaten ansatte til å sørge for at de er i samsvar med loven.

En annen viktig funksjon av SEC er forbrukerundervisning. Alle som er interessert i å investere kan få tilgang til verdifull informasjon og råd gjennom byrået, herunder publikasjoner og workshops om trygg investering. SEC kan også gi deg informasjon om karrierer i investerings feltet, og opprettholder en stab til å håndtere klager fra forbrukere og problemstillinger. Hvis en forbruker klage anses verdig etterforskning, kan SEC bringe den fornærmende firmaet eller personen for retten i en domstol, og kan være i stand til å gjenopprette ulovlig fortjeneste.

  • Securities and Exchange Commission var en reaksjon på 1929 børskrakket, og følgende store depresjonen.
  • Alle som er interessert i å investere kan få tilgang til verdifull informasjon og råd gjennom SEC.

In Verbindung stehende Artikel

Hva Er Securities Investor Protection Corporation?

Securities Investor Protection Corporation (SIPC) ble opprettet i 1970 av den amerikanske kongressen for å gjenopprette eiendelene til kunder av meglerforetak som blir insolvent. Den beskytter også mot uautoriserte transaksjoner. Den SIPC er medlem f  More..

Hva Er Chicago Stock Exchange?

Chicago Stock Exchange (CHX) ligger i Chicago, Illinois, og er den største regionale utveksling i USA. Investorer kan handle verdipapirer notert utelukkende med utveksling samt verdipapirer notert på andre markeder. CHX Holdings Inc., et selskap base  More..

Hva er Securities Litigation?

Verdipapirer er de finansielle instrumenter i selskaper som tilbys for salg til publikum. Verdipapirer rettssaker viser til søksmål fra investorer mot en utsteder av et verdipapir, for svindel i forbindelse med sitt kjøp eller salg. De fleste verdipa  More..

Hva er Securities Fraud Litigation?

Verdipapirer svindel rettssaker er et søksmål mot et parti anklaget for noen form for villedende atferd hvorpå en investor støttet seg til vedkommendes disfavør. Verdipapirer er investering kjøretøy som aksjer, obligasjoner eller andre investeringer  More..

Hva Er Securities Act av 1933?

Vedtatt av den amerikanske kongressen, Securities Act av 1933 brakte utstedelse av verdipapirer i henhold til føderal regulering for første gang. Verdipapirer kan defineres som aksjer, obligasjoner, fond og andre slike investeringer. En del av presid  More..

Hva er Securities Law?

Verdipapirrett består av lover, forskrifter og rettsavgjørelser som styrer registrering og salg av aksjer, obligasjoner og andre egenkapital- og gjeldsinstrumenter av selskaper. Alle land som tillater selskaper å selge verdipapirer til det offentlige  More..

Hva betyr "Bill and Hold" Mean?

"Bill og hold" er et begrep som brukes for å referere til en ordning mellom en kjøper og en selger der kjøperen er fakturert for varer eller tjenester som faktisk ikke er mottatt. Tanken er at produktene vil bli gitt til kjøperen på en avta  More..

Hva Er Securities Exchange Act av 1934?

Securities Exchange Act av 1934 er både et stykke amerikansk virksomhet lovgivning og en rekke avklaringer og reparasjoner til Securities Exchange Act av 1933. Den oppdaterte loven inneholdt to hovedpunkter; det regulert annenhåndsomsetning av verdip  More..

Hva Er National Stock Exchange?

Tidligere Cincinnati Børs, National Stock Exchange (NSX) er en helautomatisk, elektronisk børs i Chicago, Illinois. Grunnlagt i 1885 av en forsamling av Cincinnati forretningsmenn, børsen flyttet til Chicago i 1995. Cincinnati Børs offisielt konverte  More..