Hva er Broker svindel?

January 29  by Eliza

Svindel kommer i mange former, en av dem er aksjemegler, eller megler svindel. Svindel oppstår når noen bruker en villedende praksis eller handling for personlig eller økonomisk gevinst. I tilfelle av megler bedrageri, ofte innebærer det en aksjemegler som gir en investor falsk eller villedende informasjon som overbeviser investor å investere sine penger. Innsidehandel, eller bruk av ikke-offentlig informasjon om en sikkerhet, er en annen form for megler svindel.

En aksjemegler er en profesjonell som kjøper og selger aksjer og verdipapirer på vegne av sine klienter. Aksjemeglere må ha en lisens for å fungere som en megler. I teorien er en megler en nøytral part som brukes av investorer for å legge til rette for kjøp eller salg av aksjer eller verdipapirer.

Når en aksjemegler bruker falsk eller villedende informasjon for å indusere en investor til å enten kjøpe eller selge aksjer eller varer, så han eller hun er skyldig i megler svindel. Noen ganger, endret eller unøyaktig finansiell informasjon om selskapets finansielle helse blir tilbudt investor å be ham eller henne til å investere i sokken. Alle selskaper som handel i aksjemarkedet må levere årsrapporter, slik at potensielle investorer har en anelse om hvordan økonomisk sikre selskapet er før de bestemmer seg for å investere. Hvis den finansielle rapporteringen har blitt endret av megler, eller hvis megleren har kunnskap om at de har blitt endret av selskapet, så han eller hun er å begå svindel.

Innsidehandel er en annen potensiell type megler svindel. Bare offentlig informasjon er lov til å brukes eller distribueres for det formål å gjøre aksjehandel beslutninger. Hvis en megler blir kjennskap til ikke-offentlig informasjon som han eller hun deretter bruker til å kjøpe eller selge aksjer for hans eller hennes egen vinning, som regnes megler svindel også.

En aksjemegler som er funnet å ha begått megler svindel kan stå overfor en rekke potensielle straffer. Først, kan han eller hun miste sin verdipapirer lisens. I USA, Securities and Exchange Commission (SEC) regulerer og håndhever verdipapirrett i USA. Dersom en megler er funnet i strid med verdipapirloven, vil han eller hun miste retten til å fortsette å handle.

I tillegg til å miste sin lisens til å handle, kan en aksjemegler også overfor et sivilt søksmål og / eller kriminelle anklager. Misligheter kan håndteres som en sivil sak ved å sende inn en klage mot megler for monetære skader påført som et resultat av handlinger av bedrageri. En megler som begår svindel kan også stå overfor en straffeforfølgelse som svindel er også ansett som en forbrytelse i de fleste jurisdiksjoner.

  • Innsidehandel er en form for megler svindel.