Hva er en ADV Form?

October 31  by Eliza

En ADV skjemaet brukes når investeringsrådgivere trenger å registrere seg hos Securities and Exchange Commission (SEC) eller statlige verdipapirer provisjoner. Hvis endringer må gjøres i eksisterende registreringer, dette skjemaet også skal brukes. Det finnes to versjoner av ADV skjemaet. Den ene er en papirversjon, og den andre er en elektronisk versjon.

Den ADV form har tre deler. Den første delen forsøker å identifisere den enheten som er innlevering av søknaden. I noen tilfeller er dette et individ; i andre tilfeller vil dette være en bedrift.

I tillegg til informasjon om søker enhet, spørsmål vil også bli spurt om enheter som kontrollerer eller utøve myndighet over driften av søkeren. Den første delen av ADV skjemaet inneholder mange tidsplaner. Disse be om informasjon om direkte eiere, indirekte eiere, og disiplinære tiltak av både søkeren og eventuelle samarbeidspartnere.

Den neste delen av skjemaet, del 1B, samler informasjon som kreves av statlige myndigheter. Ikke alle vil være nødvendig å fylle ut denne delen. Det er bare nødvendig når et foretak ønsker å registrere seg hos statlige myndigheter.

Den tredje delen, kjent som Part II, ber brosjyre av søker enhet. Typisk bør anvende entitet sende den aktuelle brosjyren når det er nødvendig. De som allerede er SEC-registrerte er ikke nødvendig å sende denne delen av søknaden med SEC. De rett og slett er nødvendig for å beholde endringene på filen i tilfelle de blir bedt om. Statlige regler kan variere.

Den ADV skjemaet må oppdateres hvert år. Dette bør gjøres innen 90 dager etter utløpet av regnskapsåret. Det er visse opplysninger som raskt må endres ved endringer.

Hver søknad må inneholde en Execution side. Det er tre mulige Execution sider. En er brukt for beboerne USA (US). Et annet brukes for ikke-amerikanske statsborgere. Den tredje er nødvendig når du registrerer deg med statlige myndigheter.

Elektroniske ADV skjemaene blir sendt gjennom investeringsrådgiveren Registrering Depository (IARD) som er sponset av SEC. For å få tilgang til dette systemet, må søkeren gjøre en forespørsel hjelp av FINRA Rett system. Begge Nettsteder er brukernavn og passordbeskyttet.

Innlevering av en ADV skjema innebærer generelt avgifter. Det er ikke bare viktig for søkeren å fylle ut skjemaet helt og riktig; Det er også viktig for søkeren å inkludere den nødvendige betaling. Hvis noen av disse tingene ikke er fullført, er det sannsynlig at søknaden ikke vil bli behandlet.