Hva er en Regulatory Agency?

March 5  by Eliza

Etatene er organisasjoner som belastes med prosessen med å føre tilsyn med prosesser og prosedyrer som er ansatt i funksjon av en gitt bransje. I mange tilfeller er det tilsynsorgan en avdeling eller divisjon av en offentlig instans, og er fokusert på å sette og håndheve standarder diktert ved lov i forhold til handelsspørsmål. Det er også regulerende myndigheter som er opprettet og vedlikeholdt innenfor visse bransjer som ikke har noen forbindelse med noen offentlig instans, men fungerer som overvåker av uetisk aktivitet innenfor denne bransjen.

Den vanligste modellen for et tilsynsorgan er som et myndighetsorgan som er ansvarlig for å lage lover og regler som er i samsvar med lovene i landet, og har bestemt program til en gitt type aktivitet. For eksempel kan et tilsynsorgan av denne typen tilsyn investeringer som involverer kjøp og salg av aksjer, obligasjoner og andre verdipapirer. Som en del av sine oppgaver, utkast byrået forskrifter som gjelder for både kjøper og selger, samt eventuelle agenter eller mellommann som hjelpemidler i noen sikkerhet transaksjon. I de fleste land, ville dette samme byrået har vide fullmakter som gjør at foretaket å etterforske enhver transaksjon eller serie transaksjoner som synes å være i strid med disse forskrifter, og dermed lovene i landet.

Omfanget av forskrift fastsatt av en gitt tilsynsorgan vil vanligvis gjelde for alle aspekter av en transaksjonsprosessen, og er utformet for å beskytte det beste for både kjøper og selger. Av denne grunn, vil disse forskriftene ofte være strukturert for å sikre at det er full åpenhet til alle tider. Dette skaper et miljø der begge parter i transaksjonen er forpliktet til å gjøre full åpenhet om alle opplysninger som kan ha betydning for salget.

I tillegg vil et tilsynsorgan også definere kvalifikasjoner for å inngå en slik transaksjon. Dette betyr at med mindre både kjøper og selger kan være i samsvar med disse kvalifikasjonene, kan de ikke gjøre forretninger sammen. Forskrift av denne type hjelp for å unngå situasjoner som kan til slutt truer stabiliteten i en gitt bransje, eller økonomien i nasjonen som helhet. For eksempel må en investor ha en viss mengde av eiendeler på hånden for å delta i noen investeringsmuligheter. Samtidig, må bedrifter som utsteder aksjer på lager oppfyller bestemte kriterier for å utstede opp til et bestemt antall aksjer.

Reguleringsorganer er ikke bare laget for å overvåke omfanget og strukturen av finansielle transaksjoner. I mange land er det ofte et tilsynsorgan som setter standarder for mat renhet, lisensiering av legemidler til bruk av den medisinske profesjon, og til og med overvåking av bedrifter og deres innvirkning på sine operasjoner på miljøet. Det er ikke uvanlig for disse byråene for å også har myndighet til å ilegge bøter for brudd på gjeldende regelverk, samt iverksette rettslige skritt når og etter behov.