Hva er en Reporting nivå?

March 1  by Eliza

For futures handelsmenn, når de holder kontrakter over en viss verdi, passerer de rapporteringsnivået. Folk under rapporteringsnivå, også kjent som grense rapportering, ikke er pålagt å sende inn rapporter om deres handelsvirksomhet. Folk over nivået må sende daglige rapporter til Commodity Futures Trading Commission (CTFC) for å varsle Kommisjonen til sine fag og andre aspekter av deres virksomhet. Rapporterings nivået er utformet som en ekstra sikkerhet for at regulering av aktiviteter på futures markedene.

Når en trader overstiger rapporteringsnivå, er at trader sies å være en "stor handelsmann." Store tradere må sende informasjon om størrelsen på eventuelle posisjoner de holder, eierskap, og antall leverings måneder. Denne informasjonen blir brukt av den CTFC å overvåke aktiviteter i futures trading og å identifisere eventuelle områder av bekymring. Uvanlig aktivitet kan være en indikasjon på en trend som kan kreve regulering. Store handelsmenn generelt er gjenstand for regulering, som deres handlinger kan destabilisere markedet eller skape forvirring blant mindre erfarne investorer.

Den CTFC ble opprettet i 1974 for å fungere som en regulerende myndighet for handelsmenn som arbeider med futures. Futures er forpliktelser kontrakter som krever folk til å kjøpe et bestemt beløp av en vare. Rapporteringsnivået for futures er basert på samfunnet involvert. Noen varer har høyere terskler enn andre, noe som reflekterer variasjonen av handel og det punktet hvor regulatorer føler det er nødvendig å starte sporing handler nærmere.

I noen tilfeller vil den næringsdrivendes firma utstede de nødvendige daglige rapporter. Bedrifter som håndterer flere store handelsmenn har mekanismer på plass for raskt og enkelt innlevering CTFC-kompatible rapporter. I andre tilfeller tradere fil disse rapportene direkte. I miljøer hvor en trader mener at firmaet skal være håndtering rapportene, er det trader fortsatt ansvarlig for å bekrefte at de er arkivert.

Folk som handler i futures og ikke overholder CTFC forskrifter kan bli straffet. Det er et potensial for å bli bøtelagt, utestengt fra handel for en bestemt periode, eller strippet for handels kvalifikasjoner. Krav til overholdelse av regelverk jevne mellomrom å endre og de fleste tradere holde tritt med kravene i fagtidsskrifter og formelle kunngjøringer utstedt av CTFC. Folk som handler flere typer finansielle produkter må være godt bevandret i krav til dem alle. En fordel å jobbe for et firma, i stedet for hver for seg, er at firmaet håndterer de fleste viktige problemstillinger og har advokater som er tilgjengelige for å bistå tradere med spørsmål og bekymringer om overholdelse av regelverk.