Hva er en serie 51?

December 14  by Eliza

The Series 51 er en eksamen enkeltpersoner må ta hvis de ønsker å oppnå en lederstilling i et firma omløpsobligasjoner, gjeldsbrev, eller verdipapirer. Eksamen er mest populært i USA, hvor Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) er et uavhengig byrå ansvar for å regulere amerikanske verdipapirer selskaper. Mens enkeltpersoner kan ta Series 51 eksamen gjennom FINRA, det kommunale Securities regelverks Board (MSRB) er byrået ansvarlig for at meglerhus og bedrifter har den nødvendige opplæring ved salg av investeringsprodukter i det åpne markedet.

Den MSRB er en institusjon etablert av den amerikanske kongressen for det formål å fremme en rettferdig og effektiv verdipapirmarkedet i landet. Kongressen tungt regulerer verdipapirmarkedet for å sikre at ingen improprieties skje ubemerket, spesielt i lys av flere store skandaler som har oppstått i nyere historie. Mange av disse problemene er Ponzi ordninger, hvor investorer Bilk penger ut av flere enkeltpersoner og bedrifter.

Før du tar Series 51 og tjene denne sertifiseringen, må enkeltpersoner passere Series 24 og Series 26 eksamener. Disse eksamenene dekke i noen detaljert informasjon om salg av generelle verdipapirer og bruk av variable kontrakter innenfor et investeringsselskap, hhv. Disse to eksamener gi en bakgrunn for den teknisk karakter av å selge gjeld og aksjer i det åpne markedet til enkeltpersoner og bedrifter. FINRA er ansvarlig for å utstede disse eksamenene og gradering dem.

The Series 51 eksamen er en detaljert test som består av 60 spørsmål, med enkeltpersoner tildelt to timer for å fullføre eksamen. Eksamen er i multiple choice format og krever enkeltpersoner å oppnå et minimum bestått score på 70 prosent. Innhold vil dekke saker på aksjefond egenskaper, tilsyn selgere, reglene om rettferdig praksis, underwriting, flaggeregler, og markedet terminologi. Mens studietid er forskjellig for hver enkelt, er en vanlig guide to timer om dagen i to uker. Den MSRB tilbyr en studie disposisjon, selv om mer inngående materialer er også nødvendig for å studere til eksamen.

Den MSRB klassifiserer kommunale verdipapirer profesjonelle inn i tre grupper: begrenset rektorer, verdipapir representanter, og verdipapir rektorer. Begrensede rektorer bare administrere eller overvåke transaksjoner knyttet til elementer som 529 college spareplan, verdipapir representanter fokusere på salg eller bytte av investeringer og verdipapir rektorer får lov til å håndtere en full meglerhus som engasjerer seg på salg av verdipapirer og investeringer. The Series 51 eksamen er en forutsetning for å oppnå lederstillinger for et verdipapir rektor.

  • I kjølvannet av flere store skandaler, begynte kongressen til å tungt regulere verdipapirmarkedet.
  • Series 51 eksamen består av 60 flervalgsspørsmål.