Hva er en Transfer Agent?

Overføringsmidler er enkeltpersoner eller enheter som belastes med ansvar for å opprettholde aksjonær registreringer av et gitt selskap. Overføringsagenten kan være en bank, et forvaltningsselskap, eller til og med en person som er ansatt av selskapet å overvåke aksjonæroversikter. Som en del av de grunnleggende oppgaver, vil en overføring agenten sikre at eldre aksjebrev blir ugyldiggjort og ødelagt, mens nye sertifikater utstedes og tilordnet riktig aksjonær.

Sammen med å holde oppdatert liste over aksjonærer oppdatert, vil overføringen agenten også håndtere eventuelle feilsøking som kan oppstå. En overføring agent kan gripe inn i tilfelle at utstedte sertifikater er skadet eller ødelagt. Skulle sertifikatene bli stjålet, vil en overføring agenten ta skritt for å erstatte de stjålne sertifikater, etter å ha tatt vare å oppheve de eldre sertifikater. Når en aksjonær har noen spørsmål som berører gjeldende status for det antall aksjer som er tildelt hans eller hennes konto, er overføringen agenten foretaket som vil logge bekymring og gjennomføre undersøkelser for å løse problemet.

En overføring agent kan jobbe med alle typer sikkerhetsarrangement, herunder forvaltning av aksjer som inngår i fondsinvesterings pakker. I dette scenariet, kan agenten jobbe med aksjebrev i forbindelse med en rekke ulike selskaper. Kommersielle banker og forvaltningsselskaper ofte forholde seg til fond, og ansette overføringsmidler for å holde alle relevante dokumenter og registre i orden.

En vanlig, men svært viktig oppgave av overføringsagenten er å overføre eierskapet av aksjebrev fra en selger til en kjøper. Dette innebærer avlyser de eldre sertifikater som dekker aksjene som ble solgt og utsteder et nytt sertifikat for å dekke de aksjer som erverves av en annen aksjonær. Ved å følge et mønster av ugyldig eldre sertifikater og utstede en ny en, er et dokument sti opprettet som bidrar til å minimere sjansen for duplikasjoner å skje.

Den typiske transfer agent vil ha noen utdanning innen finans. En god forståelse av investeringsstrategier, generell bedriftens organisasjon, og grunnleggende regnskap er avgjørende for hvem som helst å fungere som en overføring agent. Mange banker og forvaltningsselskaper insisterer på at en overføring agenten har en grad i et relevant fagområde.

• Aksjebrev, som en overføring agent kan arbeide med.