Hva er et sertifikat for levering?

May 25  by Eliza

Et sertifikat for levering er et dokument som brukes i den finansielle verden for å bekrefte at verdipapirer har blitt levert til en person eller megling. Dette dokumentet er også kjent som et sertifikat for levering og aksept (D & A), som gjenspeiler det faktum at verdipapirene er levert og godkjent. Dette sertifikatet gir juridisk beskyttelse til begge er involvert i overføringen parter, og det er en rutinemessig del av papirene utført ved meglerhus og verdipapirforetak.

Før en sikkerhet kan leveres, må det kontrolleres for å bekrefte at den er klar til å bli levert. Hvis et verdipapir anses som "god levering," betyr det at det ikke er noen restriksjoner eller heftelser til en overføring, og at alt er i orden. Hvis et verdipapir er ikke i stand til å bli overført, er det "dårlig levering", og problemene må utbedres før en overføring kan finne sted. Når en sikkerhet er fast bestemt på å være klar for levering som en del av en avtalt økonomisk transaksjon, en kjøper eller agent kan ikke nekte det.

Fra synspunkt av personen selge sikkerhet, et sertifikat for levering bekrefter at sikkerheten virkelig kom frem, og at det ble akseptert av kjøper eller kjøpers agent. Hvis kjøperen senere utfordrer gyldigheten av transaksjonen eller hevder at sikkerheten ikke ble levert, kan selgeren produsere sertifikatet for levering til støtte hans eller hennes posisjon. Likeledes kan kjøperne bruke et sertifikat for levering eller mangelen på dem for å bevise gyldigheten av en transaksjon.

Personer som arbeider gjennom verdipapirforetak sjelden håndtere sertifikater av levering og annet papirarbeid knyttet til kjøp og salg av verdipapirer. I stedet, en megler eller agent håndterer disse dokumentene, typisk lading en liten avgift til klienten for tjenesten. Ved lov i de fleste regioner, må verdipapirforetak publisere lister over sine gebyrer og provisjoner for ulike tjenester, inkludert beløpet belastet håndtere et sertifikat for levering.

Folk som ikke er kjent med detaljene for å investere ville bli svært anbefales å jobbe med en erfaren megler eller konsulent for å sikre at deres transaksjoner er lovlig og ordentlig logget. Unnlatelse av å fylle ut papirene riktig eller å gjøre rede for utvekslet verdipapirer kan føre til straffer, alt fra bøter til fengsel tid, selv om hensikten var ikke uredelig. Forbrukere bør også passe på å bruke midler som er autorisert til å gjennomføre handel med verdipapirer på vegne av andre. De fleste regjeringer krever lisens gjennom offentlige organer.

  • En mann som leverer en pakke.