Hva Er Market Surveillance?

April 28  by Eliza

Markedsovervåking er en avdeling som fungerer på NASDAQ børsen, tilsyn handler som oppstår. Markedsovervåkingen Avdelingen har ansvar for å identifisere eventuelle uregelmessigheter som oppstår i handel med aksjer på Nasdaq. Med andre ord, det fungerer som en sikkerhetsorganisasjon som klokker for potensiell svindel, for å beskytte interessene til investorer som investerer i markedet.

Markedsovervåkingen overvåker og klokker handler som oppstår på NASDAQ. NASDAQ er en av børsene i USA, sammen med Dow og S & P. Det er en elektronisk aksjemarkedet, noe som betyr at handlene er gjort og utført elektronisk, i stedet for på gulvet av børsen.

Når kjøperne kjøper aksjer på NASDAQ, gjør de det først og fremst på nettet, så det er en elektronisk utveksling. Mens noen telefon bestillinger kan plasseres, er mest gjennomført via Small Order Execution System (selskaper med statlig eierandel). Dette systemet ble etablert etter børskrakket i 1987, hvor meglere nektet å svare på deres telefoner når kundene ønsket å handle aksjer for å komme seg ut av NASDAQ.

Fordi markedet er primært elektronisk tar markedsovervåking sted på nettet. Finansielle fagfolk og myndigheter overvåke nett handler forekommende, føre tilsyn med tusenvis av handler på daglig basis. De søker disse handlene til å identifisere noe som ser uvanlig eller utenom det vanlige som kan være et tegn på ulovlig eller svindelforsøk.

For eksempel kan uvanlig volum på et lager bli lagt merke til. Dette kan være en indikasjon på at en pumpe og dump som skjer. En pumpe og dump er en type uredelig aksjehandel praksis der et meglerforetak eller megler bygger opp et lager, reklame og salg overdrevent til klientene selv om aksjen er fullstendig grunnløs. Aksjekursen stiger basert på disse aktivitetene, gjør selskapet et overskudd på sin beholdning av aksjen, og deretter den slutter å bygge opp bestanden, og aksjekursen stuper.

Markedsovervåking klokker også indikasjoner på innsidehandel. Dette kan innebære en individuell kjøpe eller selge uvanlig store mengder av en gitt aksje rett før en stor kunngjøring blir offentlig. Den enorme volumet av en handel rett før en kunngjøring kan være en indikator på at kjøper eller selger av bestanden kan ha hatt innsideinformasjon og dermed handlet ulovlig på grunnlag av at avansert kunnskap.

  • Markedsovervåking er en avdeling som fungerer på NASDAQ børsen, tilsyn handler som oppstår.