Hva Er Securities and Exchange Commission (SEC)?

February 28  by Eliza

I USA, er Securities and Exchange Commission (SEC) et føderalt byrå som regulerer salg og handel av verdipapirer og lignende investeringer. SEC beskytter investorer og fremmer markedsutvikling med sikte på å opprettholde USAs globale rolle som en økonomisk drivkraft. Byrået ble grunnlagt i 1934, som en del av et regulatorisk respons på hendelsene i børskrakket i 1929, hvor den føderale regjeringen endelig innsett et behov for regulering av investeringer i USA. Hovedkvarter i Washington, DC, SEC har en styrende stab på fem oppnevnte kommissærer og 11 regionkontorer som endre og håndheve lover angående investeringer.

En av de viktigste delene av SEC misjon er å opprettholde en gjennomsiktig marked. Etaten tungt regulerer handel av verdipapirer i USA, som pålegger selskapene å sende en rekke dokumenter i løpet av året som kan tas sammen for å gi et nøyaktig bilde av selskapets generelle økonomiske helse. Disse dokumentene er opprettholdt i en offentlig database som kan inspiseres av hvem som helst, og er lett tilgjengelig via elektronisk dokumentasjonssystem på tilsynets nettsted. SEC kan bestille en revisjon av et selskap som det mistanke av ulovlig praksis, og bringe overtredere av loven til retten.

Som en del av SECs oppdrag å beskytte investorer, regulerer byrået salg og bytte av aksjer og folk som selger dem. Aksjemeglere, forhandlere og utveksling må gå gjennom SEC og være gjenstand for periodisk inspeksjon for å sikre at de er å betjene sine kunder godt. Forbrukerne kan sende inn rapporter om urettferdig praksis med agenturet, og bør dra nytte av sin omfattende tilgjengelig dokumentasjon om børsnoterte selskaper.

SEC er også fokusert på å fremme markedsvekst gjennom vedvarende opphoping av kapital. Selskaper som er interessert i å bli børsnotert må sende dokumenter med SEC før en børsnotering, og etaten opprettholder en stor stab for å hjelpe bedrifter i samsvar med sine bestemmelser. Selskaper som må sende inn dokumenter med SEC bruke en stor database av dokumenter, som inneholder instruksjoner og regler, og kan også ta kontakt med etaten ansatte til å sørge for at de er i samsvar med loven.

En annen viktig funksjon av SEC er forbrukerundervisning. Alle som er interessert i å investere kan få tilgang til verdifull informasjon og råd gjennom byrået, herunder publikasjoner og workshops om trygg investering. SEC kan også gi deg informasjon om karrierer i investerings feltet, og opprettholder en stab til å håndtere klager fra forbrukere og problemstillinger. Hvis en forbruker klage anses verdig etterforskning, kan SEC bringe den fornærmende firmaet eller personen for retten i en domstol, og kan være i stand til å gjenopprette ulovlig fortjeneste.

  • Securities and Exchange Commission var en reaksjon på 1929 børskrakket, og følgende store depresjonen.
  • Alle som er interessert i å investere kan få tilgang til verdifull informasjon og råd gjennom SEC.