Hva er Series 11?

May 30  by Eliza

I USA, refererer Series 11 til en bestemt type sikkerhet lisensiering som en ekspeditør må ha før du kan ta kundesikkerhets bestillinger som ikke ble anmodet. For å bli tildelt en slik myndighet, må en Series 11 eksamen bli tatt og bestått med en tilfredsstillende score. Etter å ha blitt lisensiert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), en person med Series 11 godkjenning er i stand til å arbeide under oppsyn av og hjelpe en lisensiert megler holder en Series 7 lisens.

En person med denne typen lisens fungerer strengt i en assistantâ € ™ s kapasitet. Som sådan, utfører denne personen geistlige plikter og er i stand til å ta telefon bestillinger og behandle dem. Med denne lisensen, en person kan også, under forsvarlig tilsyn, innsatsordre i Posit, Velg eller Instinet systemer brukes av meglerhusene til å automatisk utføre handler.

For å ta den lisensiering eksamen, må en person bli sponset av en kvalifisert verdipapirer megler eller forhandler. Series 11 eksamen dekker et bredt spekter av emner å skikkelig vurdere et salg assistantâ € ™ s kunnskap i viktige finansielle områder. Slike temaer er obligasjons begreper, ulike typer verdipapirer og opsjonskontrakter. Forberedelse til eksamen tar ca seks uker hvis en person studier for en gjennomsnittlig to timer hver dag. Selve undersøkelsen tar omtrent en time å fullføre, og består av 50 flervalgsspørsmål.

A Series 11 rettighetshaver kan ikke tilby investering eller økonomisk rådgivning, og heller ikke kan hun eller han gir anbefalinger om sikkerhets transaksjoner. Denne personen er også utestengt fra pengeinnsamling nye kontoer i hennes eller hans firma. For å kunne utføre disse pliktene, en ekstra lisens, for eksempel en Series 7 lisens, er nødvendig.

Som assistent, er de oppgaver en Series 11 rettighetshaver strengt henvist til konkrete, om enn spesialiserte, geistlige oppgaver. Lønn for disse spesialiserte assistenter kan variere, men alt er betalt enten time eller i henhold til en forhåndsbestemt lønn. Besitter en Series 11-lisens gir ikke rett en assistent som skal betales noen form for provisjon eller ekstra kompensasjon.

Den offisielle tittelen gitt til Series 11 lisenshaverne er at av assisterende Representanter for ordrebehandling. Alle sikkerhets lisenser, inkludert Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 og Series 63, gjelder for ulike verdipapir stillinger. Hver av disse er underlagt de lover og forskrifter fastsatt av Securities Exchange Commission. Lisenshaverne er videre regulert av Financial Industry Regulatory Authority, som overvåker hver og verdipapirforetak aktivt opererer i USA.