Hva er Series 14?

November 14  by Eliza

Series 14 er en eksamen som kreves for å bli tatt av samsvar offiserer som er ansatt ved New York Stock Exchange (NYSE) meglerforetak i USA. Enhver person som har tilsyn med 10 eller flere personer som utfører samsvar oppgaver må bestå Series 14 eksamen for å sikre at de har tilstrekkelig kunnskap og opplæring for å utføre sine jobbfunksjoner. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sikrer at alle samsvar offiserer for meglerhusene i USA er i samsvar med dette kravet.

Denne eksamen består av 110 flervalgsspørsmål med en tre-timers frist. Det krever en score på 70 prosent for å bestå eksamen, men det kan tas om igjen hvis sviktet. Det er et gebyr for en person hver gang han eller hun tar Series 14 eksamen. Eksamen administreres ved testing steder i de fleste mellomstore til store byer over hele USA, og det er ingen forutsetninger for å ta den.

Skaperne av serien 14 eksamen anta at de har tatt testen har en grunnleggende kunnskap om meglingsforetakets virksomhet og verdipapir forskrifter, men det tar kompetanse på spesifikke emner for å bestå eksamen. Temaene i serien 14 omfatter handel i de primære og sekundære markeder, regler av Municipal Securities regelverks Board (MSRB), økonomisk ansvar, salg tilsyn, kunde kunde tilsyn, og etterlevelse. Det finnes flere ressurser på Internett som gir utdanning og opplæringsmateriell for denne eksamenen, og det finnes bøker som selv inneholder praksis eksamener.

En del av Series 14 dekker MSRB regler. Den amerikanske kongressen skapte MSRB i 1975 for å overvåke firmaer i den kommunale verdipapirer industrien. Det opprettholder regler for å beskytte investorene sammen med statlige og lokale myndigheter og andre enheter som har kreditt er støttet av kommunale verdipapirer. Reglene i MSRB ble opprettet for å forhindre manipulering og svindel i markedet og for å hjelpe mekanismene for en åpen markedssystem. For eksempel har MSRB reglene for forhandlere om standardisering av handelsbekreftelser og oppgjør av verdipapirtransaksjoner, samt arkiv krav til verdipapirforetak.

FINRA er en privat organisasjon som rapporterer til Securities Exchange Commission (SEC) og regulerer verdipapirforetak, herunder alle meglerhus, i USA Organisasjonen sørger for at bedrifter i verdipapirbransjen blir rettferdig og ærlig. I tillegg til å administrere Series 14 eksamen, det gir også utdanning og registrering for ansatte og bedrifter, skriver regler, og håndhever føderale lover. FINRA beskytter og talsmenn for investorer ved å utdanne individuelle investorer og gjennom markedsregulering av de amerikanske aksjemarkedene, som NYSE.

  • Series 14 eksamen består av 110 flervalgsspørsmål.