Hva er Series 24?

May 5  by Eliza

Series 24 er Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Generelle Securities Principal lisens. Det refererer også til verdipapirbransjen profesjonell lisensiering eksamen med samme navn, som administreres av FINRA. Series 24 lisens kvalifiserer en bransjeavtalen profesjonell til å overvåke eller leder et verdipapirmegling filial eller kontor. Fagprøve er brutt ned i fem deler: tilsyn med investeringsvirksomhet, underwriting og forskning; tilsyn av trading og market making aktiviteter; tilsyn av kurtasje kontordrift; salg og generell ansatt tilsyn; og overholdelse av reglene for økonomisk ansvar. Den består av 155 spørsmål, 150 av disse er scoret, og varer maksimalt 3-1 / 2 timer med 70% minimum bestått score.

Kandidatene må allerede ha tjent en Series 7, Series 17, Series 37, Series 38, Series 62, eller Series 82 eksamen for å melde seg på Series 24-lisensiering eksamen. De trenger også å bli sponset av et FINRA medlem. Generelt, sponsing, forbereder, og tjene en eller flere FINRA lisenser utgjør en del av den opplæringen som nye verdipapir megler ansatte får når de blir leid inn FINRA-medlems meglerhus. De som består eksamen må registrere sine lisenser med FINRA medlem megler-forhandler som sysselsetter dem og overvåker deres aktiviteter.

Tidligere kjent som National Association of Securities Dealers (NASD), er FINRA en finansiell verdipapirer industri selvregulerende organisasjon, den største av sitt slag i landet. Opprettet i 2007 etter godkjenning av US Securities Exchange Commission, er det ansvarlig for regelverk og etterlevelse tilsyn av noen 4700 meglerforetak, 167 000 avdelingskontorer og 637 000 registrerte verdipapirer representanter. Enhver person ansatt av en FINRA medlem fast og involvert i sin verdipapirvirksomhet må registrere seg hos FINRA; dette inkluderer partnere, ledere, direktører, daglige ledere, avdelingsledere og selgere.

En av de viktigste målene for Series 24 er å teste grundig kandidatens kunnskap om tillitsforhold forpliktelser når det gjelder handel på klientkonti. De typiske dag-til-dag ledelsesmessige aktiviteter og ansvar i en Generelle Securities Principal går utover kjenne reglene for verdipapirer megling salg, handel og drift, men. En sentral ferdighet er evnen til å takle på en profesjonell måte med kundenes behov og uenigheter. Andre inkluderer vanligvis evnen til å håndtere ansatte og forsone uenigheter og meningsforskjeller mellom verdipapirforetak og ledelse, samt de mellom verdipapirforetak selv om spørsmål som klient dekning, provisjoner og utgifter.