Hva er Series 27?

November 12  by Eliza

En Series 27 er en lisens som tillater noen å jobbe som den finansielle operasjoner manager for et Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) meglerfirmaet. Denne lisensen oppnås ved å ta en eksamen, kjent som Series 27 eksamen. Når lisensiert, er en person kvalifisert til å håndtere oppgaver som å sende inn nødvendige rapporter til Securities and Exchange Commission (SEC). Det er ingen forutsetninger for undersøkelsen, som lar folk til å ta det så snart de føler seg klar.

Det er 145 spørsmål om Series 27 eksamen, som dekker emner som hvordan å opprettholde poster, forskrifter knyttet til driften av finansielle selskaper, og kapitalbehov. Tatt testen har tre og en halv time for å ta eksamen. Utenfor verktøy og notater er ikke tillatt, selv om folk som trenger kladdepapir til eksamen kan be om det fra en testadministrator.

Når noen passerer eksamen, utstedes en Series 27-lisens. FINRA medlemsfirmaer kan sponse ansatte som er interessert i å skaffe sertifiseringer så de ansatte kan jobbe i et bredere utvalg av posisjoner. Folk kan også velge å ta sertifisering eksamener selvstendig og søke på jobber med sertifiseringer allerede i hånden. Periodiske fornyelser av sertifiseringer er nødvendig for å bekrefte at folk er å holde tritt med industristandarder.

Medlemmer av FINRA holdes til høye standarder hvis de ønsker å beholde sitt medlemskap. Det er spesifikke retningslinjer for rapportering rapporter de må fil og en person med en Series 27-lisens er kjent med detaljene i disse retningslinjene, og kan sende disse rapportene uavhengig. Fungerer som økonomisjef eller operasjoner offiser, er denne personen en viktig del av de ansatte i et firma, og er grunnlag for å opprettholde juridiske og etiske standarder fastsatt av FINRA for medlemmer.

En person med en Series 27 lisens kan finne arbeid i en rekke innstillinger med et utvalg av selskaper. Når du søker jobb, kan folk se om de er pålagt å allerede har lisenser, eller om de kan begynne å arbeide i et mer junior stilling mens han studerte for sertifisering og oppnå sertifisering med sponsing av selskapet. Klasser og test forberedelse materialer for å hjelpe folk bli klar for eksamen er tilgjengelig fra en rekke kilder, og vil tillate folk å ta praksis tester og gå over detaljert studie guider som dekker temaene på test for å bekrefte at de er klare. Hvis folk ikke klarer testen, kan de gjenerobre den.