Hva er Series 63?

August 29  by Eliza

Series 63 er en sertifisering slik at folk kan opptre som verdipapir agenter, innhenting og behandling av bestillinger for alle typer verdipapirer på vegne av klienter. Det administreres på en stat etter stat basis i USA. Folk som ønsker å jobbe som agenter, representanter og selgere i verdipapirbransjen må passere lisensiering eksamener som Series 63, med den spesifikke eksamen som kreves avhengig av type arbeid en kandidat ønsker å gjøre. Disse testene blir administrert på en jevnlig basis over hele USA for et gebyr.

I tilfelle av Series 63, må folk først passere en base kunnskap test, enten Series 6 eller 7 eksamen. Når de har passert, kan de søke om å ta Series 63 i staten der de ønsker å praktisere. Eksamen omfatter 65 spørsmål, hvorav fem er eksperimentell. Tatt testen har en time og 15 minutter å fullføre eksamen, og kan be om kladdepapir, selv om det vanligvis ikke er nødvendig. Testen sjekker kunnskap om statens regelverk knyttet til salg av verdipapirer.

Tatt testen må få minst en 72% score for å bestå testen. Etter å ha passert Series 63, kan de være lisensiert og kan starte praksis, jobbe for seg selv eller et byrå. Det er vanlig for folk som akkurat har begynt i verdipapirer bransjen å bli sponset for sine tester av sine arbeidsgivere, med arbeidsgiver betaler for testen og gi tilgang til testforberedelse.

Også kjent som Uniform Securities Agent State Law Eksamen ble Series 63 er utviklet av den nordamerikanske Securities Administratorer Association (NASAA), en bransjeorganisasjon med fokus på å beskytte forbrukerne ved å sette standarder og regulering av verdipapirbransjen. Testen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den samme organisasjonen som har ansvar for administrasjon av andre kvalifiserende eksamener til folk som ønsker å arbeide i verdipapirer bransjen.

Folk som ikke klarer testen kan gjenerobre den, selv om feilen er relativt sjelden så lenge folk bruke litt tid på å forberede. En rekke selskaper gjør Series 63 test forberedelse materialer inkludert praksis tester og studere guider, og NASAA selv utgir en studie guide ment å gjøre folk med hva som vil være på testen. Disse materialene er tilgjengelig på Internett, og også gjennom postordre programmer. I tillegg er noen organisasjoner tilbyr klasserommet test forberedelser, noen ganger gjort tilgjengelig gjennom en børs eller andre finansielle markedet.