Hva er Series 72?

July 29  by Eliza

Series 72 er en av 39 profesjonelle lisens eksamener som tilbys av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den amerikanske verdipapirer industri selvregulerende organisasjon, til de som ønsker å bli en konto representant eller megler, profesjonell trader, lisensiert kontorist eller leder på en verdipapir megling eller investeringsbanken. Kjent formelt som regjeringen Securities Limited representant kvalifisering eksamen, FINRA sin Series 72 test kvalifiserer enkeltpersoner som et registrert representanter lov til å utføre et medlem selskapets virksomhet i stats byrå verdipapiriserte boliglån verdipapirer, byrå verdipapirer, og.

Series 72 er en lukket bok eksamen består av 100 flervalgsoppgaver; kandidater er utstyrt med en grunnleggende elektronisk kalkulator og kladdepapir. Tatt testen får maksimalt tre timer å fullføre Series 72 eksamen og trenger et minimum score på 70 for å passere. Kandidatene må være sponset av et FINRA medlem firma for å ta eksamen.

Tjene en Series 72-lisens er en tidlig springbrett på en karrierevei i verdipapirmegling, handel og investering banknæringen, mer spesifikt for de tildelte eller som har valgt å arbeide i markedene for amerikanske regjeringen, offentlig etat, eller offentlig etat -backed pantesikrede verdipapirer (MBS) markeder. Series 72 eksamen er delt inn i seks deler: statspapirer; pantesikrede verdipapirer; relaterte verdipapirer og finansielle instrumenter; økonomisk aktivitet, regjeringens politikk, og oppførselen til renter; verdipapirer industri forskrifter og juridiske betraktninger; og kundehensyn.

Gitt størrelsen på det amerikanske statsbudsjettet og boligmarkedet, finansverdipapirmarkedene dekkes i Series 72 eksamen er den største, mest likvide, og mest aktivt handlet markedene i sitt slag i verden. På den annen side, er det tilrådelig at potensielle kandidater sjekke med sin sponsor firmaet for å forsikre seg om at de ikke trenger å ta en mer generell verdipapirer lisensiering eksamen, slik som Series 7 Generelt Securities registrert representant eksamen.

FINRA er den største næringen selvregulerende organisasjon for verdipapirforetak i USA konsolidere New York Stock Exchange (NYSE), NYSE forordning, Inc. og National Association of Securities Dealers, FINRA ble opprettet i 2007 etter godkjenning av US Securities Exchange Kommisjonen. Det er ansvarlig for regelverket og etterlevelse tilsyn med om lag 4700 meglerforetak, 167 000 avdelingskontorer og 637 000 registrerte verdipapirer representanter. Enhver person ansatt av en FINRA medlem fast og involvert i sin verdipapirvirksomhet må registrere seg hos FINRA. Dette inkluderer partnere, ledere, direktører, daglige ledere, avdelingsledere og selgere.

  • Series 72 eksamen består av 100 flervalgsspørsmål.