Hvordan får jeg en Series 3 License Do?

August 11  by Eliza

Innhenting av en serie 3 lisens begynner ved å sende inn en søknad med National Futures Association (NFA). Undersøkelsen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Søkere må registrere seg for test med FINRA og betale gjeldende avgifter. Serien 3 Eksamen består av 120 flervalgsspørsmål og den avsatte tiden er to timer og 30 minutter.

Passerer serien tre eksamen er en forutsetning for medlemskap med NFA. Registrering med Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og medlemskap med NFA er krav til verdipapir representanter i futures bransjen. Personer som søker på NFA-medlemskap som en råvarehandel rådgiver (CTA), er en vare pool operatør (CPO), eller en rekke andre relaterte kategorier nødvendig for å oppnå en serie 3 lisens. Enkeltpersoner i alle disse kategoriene må oppfylle ferdighetskrav for sikkerhets futures produkter.

Testen som kreves for en serie 3 lisens dekker CFTC og NFA regler og forskrifter. Futures teori og sikringsteknikker er dekket mye på denne eksamen og generelt krever en rekke matematiske beregninger. Opsjoner, kontrakter, margin, og bosetninger omfatter også en god del av testen. Serien 3 eksamen omrisset er tilgjengelig på nettet fra NFA sammen med informasjon om hvordan du søker. Ulike finansnæringen utdanningsprogrammer gir studie hjelpemidler og stikkprøver, som kan være nyttig i forberedelse til eksamen.

NFA registrering og bestått eksamen er de første trinnene i samsvar prosedyre. En Federal Bureau of Investigation (FBI) dyp bakgrunnssjekk vil være nødvendig sammen med fingeravtrykk og historisk informasjon. Elektroniske skjemaer, søknad avgifter, og medlemskontingenten må være gjennomført før en serie 3 lisens kan utstedes. En sikkerhets konto må etableres med NFA og en utpekt sikkerhetssjef må være registrert.

Samsvarskrav er unike for hver kategori, men alle kategorier må opprettholde bøker og plater som er tilgjengelige for inspeksjon til enhver tid. NFA kan gjennomføre på stedet revisjoner når som helst, og poster må opprettholdes i fem år. Reklamemateriell og annen kommunikasjon med det offentlige skal oppfylle strenge NFA og CFTC retningslinjer.

For å oppfordre kunder, må en CTA eller CPO sende en avsløring dokument til NFA for gjennomgang. Dette dokumentet må være innlevert årlig og bør gi en uttømmende liste over forretningsdrift og handelsaktiviteter, herunder verdipapirer som handles og stil av handel. Disse dokumentene må leveres til potensielle kunder, signert, og beholdt i faste poster. Avsløringer er veldig teknisk og må være i samsvar med den høye standarden på de regulatoriske myndigheter.

Etterlevelse forskrifter håndheves for å opprettholde en serie 3 lisens. Futures fagfolk anses selvregulerende og må drive virksomhet i henhold til forskrifter gitt av CFTC og NFA. Årlig krav til samsvar inkluderer registrerings oppdateringer og betaling av kontingent. Etikkopplæring og en disaster recovery plan er blant de omfattende plikter og ansvar en lisensiert verdipapirer profesjonelle.

  • Søkere til en Series 3 lisens må stille fingeravtrykk som en del av en bakgrunnssjekk.