Hvordan jeg klar for en finansiell institusjon Audit Do?

April 26  by Eliza

Minst en gang i året, finansinstitusjoner, for eksempel verdipapirforetak og banker, gjennomgå en finansinstitusjon revisjon. Revisorene komme inn i institusjon og gjennom filer og poster for å sikre at finansinstitusjonen er å følge de lover og regler som er på plass for disse typer institusjoner. Den beste måten å forberede seg på en finansinstitusjon revisjonen er å holde dine filer og poster up-to-date, og i samsvar med lover og forskrifter gjennom hele året. Dette reduserer behovet for å måtte jag rundt rett før revisjonen skjer for å få alt i orden. Hvis dette ikke er tilfelle, så må du tildele ansvar til de aktuelle parter for å forberede for revisjon, samle opp materialer, planlegge et møte med de tillitsvalgte eller ledere ved institusjonen, planlegge revisjonen og deretter be om ytterligere poster som kreves.

Hver finansinstitusjon har ansatte som er ansvarlig for visse poster og biter av papirer som revisor skal gjennomgå når gjennomføre finansinstitusjonen revisjon. Vanligvis, i en finansinstitusjon, er det back office eller driftsavdeling som ivaretar disse postene, så alt revisor må gjennomgå bør være på ett sted, hvis retningslinjer og prosedyrer er fulgt gjennom hele året. De ansatte som arbeider i dette området vil ikke å opptre som tilsynsmennene for å få alle filene i rekkefølge, noe som betyr at når de går gjennom hver fil for å sørge for at den inneholder de opplysninger det skal. De må kanskje kontakte assistenter, bankfolk, finansrådgivere eller andre ansatte i finansinstitusjonen å innhente manglende informasjon.

Som selskapet forbereder for finansinstitusjonen revisjon, vanligvis rektorer eller tillitsvalgte i selskapet har et møte. Møtet gir dem vanligvis med en statusoppdatering på hvor forberedt selskapet er for revisjonen. Rektorer eller ledere kan også spille en rolle i nudging enkelte ansatte til å gå opp for å sikre selskapet er klar for revisjonen.

Vanligvis revisor kontakte finansinstitusjon å sette en dato for finansinstitusjonen revisjon. Deretter forbereder finansinstitusjonen for revisjonen når de vet datoen. Hvis du har privilegiet av å forberede for revisjon og deretter planlegge datoen, så når du er klar eller nær klar for revisjonen, må du ta kontakt med revisor for å planlegge revisjonen.

  • Finansinstitusjoner, inkludert banker, gjennomgå en revisjon minst en gang per år.